2.1引言 投资银行的活动影响着全球经济，尤其是对资本市场的稳定运行起到非常重要的作用。鉴于其重要性，投资银行业受到政府如此多的监管也就不足为奇了。本章讨论投资银行业的监管环境。第一部分，讨论美国投资银行业的发展历史及监管。第二部分，讨论近期发生的事件及监管。 我们的销售人员、交易员和其它专业人员可能会向我们的客户及我们的自营交易部提供与本研究报告中的观点截然相反的口头或书面市场评论或交易策略。我们的自营交易部和投资业务部可能会做出与本报告的建议或表达的意见不一致的投资决策。 根据主承销商的书面委托，__向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。 c．证券交易所 d．证监会 . 本题来源： 2017 年湖南证券从业资格考试模拟卷. 查看最佳答案和解析 期权买方的损失可能无限大。 方正承销 保荐 方正中期 证券交易 网上交易 > 手机 创板权限开通 > 密码重置 > 更多业务 > 个人服务 投资顾问服务 > 泉友商城 > 95571 > > 期货中间介绍. 股票期权. 创业板注册制改革破冰 首发、再融资、重组、交易、退市都变了! 本次创业板改革是以注册制为核心的改革，发行、上市、交易、退市等各项市场
企业在交易所上市的融资效率表现为ipo估值、二级市场估值和再融资估值。深交所作为中国新兴企业的集中上市地，整体拥有较高的ipo市盈率和二级市场市盈率，有利于企业在ipo和再融资过程中体现公司价值，维护股东权益。
央行、证监会：提高债券市场服务实体经济的质效_中证网 20-03-19 20:52 证监会批准开展液化石油气期货及期权交易; 20-03-19 19:22 证监会：中体产业发行股份购买资产事项获有条件通过; 20-03-19 19:22 证监会：东方 交易商协会“收编”之后：北金所的新定位 _ 东方财富网 中国银行间市场交易商协会下称交易商协会日前发布2014年3号公告。 这则名为关于非金融企业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告落款 上交所科创板股票发行与承销实施办法 _ 东方财富网 第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票发行与承销行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法 个股期权账号和证券账号有什么关联？ - Sogou
独家专访法巴中国CEO：利率期权等创新已准备就绪，国际金融中 …
一、乐信IPO承销商行使超额配售 额外购买180万股ADS. 1月8日晚间消息，中国金融科技公司乐信集团(Nasdaq：LX)今日宣布，其IPO(首次公开招股)承销商已行使全部超额配售权，以每股9美元的IPO发行价购买了额外180万股美国存托股(ADS)。 名词解释 导论 1. 金融投资 以金融资产为投资对象的投资活动,在金融投资中还有直接投资和间接投资p2 2. 直接投资 投资者以购买股票.债券.商业票据等形式进行金融投资.p2 3. 间接投资 投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款.机构存款的形式存在时间接投资.p2 4. 东海证券股份有限公司泰州东风路证券营业部 - 泰州人才网 c.在期货交易所交易的各类期货合约 d.在股票交易所交易的股票期权产品 题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。 a.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √ b.违背客户的委托为其买卖证券 √
ipo 的承销费用全程指引. 大体讲，企业发行上市成本包括三部分：中介机构费用、发行与交易所费用和推广辅助费用。上述三项费用中，中介机构费用是大头，其余两项费用在整个上市成本中比例很小。
证券交易_360百科 证券交易,证券交易，英文Securities Transaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的是? a 金融期权是赋予持有人在约定时间、约定价格买入或卖出约定数量的某种金融资产的权利的一种交易，为获得这种权利，持有人付出的代价是期权费。无论持有人是否执行这种权利，期权费均不能偿还。金融期权有买入期权与卖出期权之分。 举一个简单的例子，一个人买了电影票，就获得了一定 上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则 | 上海证券交易所 第一章 总则 第一条 为规范拟在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市的公司首次公开发行股票网下发行业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规 …
下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的是?
为进一步明确交易双方权利义务关系，客户应对风险揭示内容及银监会规定事项进行 书面确认，签署《中国工商银行法人客户金融衍生业务客户确认书》，确认已充分理解 2011年4月20日 (美国商业资讯)--Air Lease Corporation（纽约证券交易所代码：AL）今天宣布，该 公司首次 的承销商已全数行使其超额配股权，额外购买该公司4542450股A类普通 股的期权。 此次新股发行将仅通过书面招股说明书的形式进行。 绿鞋（Greenshoe），也称绿鞋机制或绿鞋期权，是首次公开募股（IPO）招股说明书中 的一项特殊条款，指允许承销商（ 在随后的50年，这种机制被频繁使用，目的是 为了减少承销商在首日交易中的部分风险；如今，该机制已成为多数IPO的组成部分。 国海证券荣获中国农业发展银行“2017年度金融债券优秀承销商”奖 港股通资格、 期权结算业务资格、客户资金消费支付服务、上海证券交易所股票期权交易参与人、